株洲天桥起重2012年度内部控制自我评价报告

1、进一步加强内部控制的风险评估工作，持续进行风险识别的分析、综合运用应对策略，实现有效的风险控制。

2、根据公司内外部环境的变化，借助专家力量，进一步完善和优化内部控制制度，建设内部控制体系。

3、针对安全生产，公司采取了以下措施：

1）完善了重要生产工序参数记录，进一步细化了员工操作记录工作流程，明确操作责任人对关键焊接质量负责，以保证作业过程安全、质量信息的真实性、追溯性。

2）公司为提高产品安全性能，完善了主要结构件通用制作工艺卡，明确主梁内部焊渣、飞溅、油污等异物清理工艺要求，并制定了桥吊单根主梁全部封闭检验表，通过采用专用检测设备进行总挥发性有机物（tvoc）现场检测，在检测低于安全设定值并检查合格后对主梁即行封口，制作者、检验者交接签字予以确认。

3）完善了车间员工行为规范和现场文明生产基本要求等文件，强化现场管理，以保障生产作业过程中人员、产品的安全。

4）完善了《相关方安全管理制度》，更加注重相关方特别是油漆涂装外包方主体经营资质审查要求，明确了安全主管部门、业务对口部门、相关方的职责，明令禁止委外二次分包，以加强相关方安全监管。

5）修订发布了《涂料和涂装作业管理制度汇编》，该制度汇编收录了已有的《易燃易爆场所管理制度》、《油漆库防火安全管理制度》，修订完善了《油漆工安全操作规程》和《产品涂装作业安全管理制度》，从领料、调漆、涂装过程监控、现场清理、施工监管等方面做出了更加详尽、适宜的规定，进一步加强油漆施工和交接管理细节控制，确保涂装作业安全。

七、内部控制有效性的自我评价

公司董事会对2012年度上述所有方面的内部控制进行了自我评价，董事会认为：自2012年1月1日至12月31日，公司已建立了较为完整、合理及有效的内部控制体系，符合有关法律法规和监管部门的要求，基本能够适应公司现行管理和发展的需要，对公司规范运作、加强管理、提高效率、防范经营风险以及公司的长远发展起到了积极的作用，切实保护了公司和投资者的利益。公司董事会认为公司的内部控制是有效的，不存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，能够合理地保证内部控制目标的达成。

株洲天桥起重机股份有限公司

二○一三年三月二十七日